廣東省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金項目實施管理暫行辦法

發(fā)表時間： 2014-05-15 00:00 來源：市經信局 　　

廣東省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金

項目實施管理暫行辦法

總則 

    為進一步完善省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金項目管理，充分發(fā)揮政府專項資金的引導作用和提高資金使用效益，確保項目順利實施，根據省政府《關于加快發(fā)展我省現代信息服務業(yè)的意見》（粵府〔2007〕95號）和其他有關規(guī)定，結合項目管理實際，制定本辦法。

    本辦法適用于廣東省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金項目（以下稱“項目”）的實施管理。

    項目實施管理是對項目建設過程、質量、技術水平、效益及資金使用等進行全面監(jiān)督、審查和總結。

    項目實施管理應堅持以下原則：

遵守有關法律、法規(guī)和相關規(guī)章制度；

嚴格監(jiān)督，規(guī)范管理，手續(xù)齊全；

保證資金使用的公平、公開和公正。

管理職責

    項目實施管理主要參與方包括項目管理部門、業(yè)務主管部門、項目承擔單位和監(jiān)理單位。

    項目管理部門是指省經濟和信息化委,主要履行以下職責：

    協(xié)調業(yè)務主管部門、委托監(jiān)理單位對項目實施情況進行監(jiān)督檢查；

    對專項資金使用情況進行監(jiān)督檢查，組織項目績效評價工作。

    項目管理有關工作的行文由省經濟和信息化委負責。依據省經濟和信息化委、省財政廳聯合下達的項目計劃中的地區(qū)屬性，項目分為省級和地市級兩類。省級項目業(yè)務主管部門為項目承擔單位所屬的中央駐粵或省直屬的一級單位（含省屬國有企業(yè)的一級集團公司或資產經營公司），地市級項目業(yè)務主管部門為地級以上市和省直管縣（市、區(qū)）經濟和信息化主管部門,主要履行以下職責：

    指導、監(jiān)督項目承擔單位的項目實施工作；

    協(xié)調處理項目管理和實施過程中的重大問題；

    配合項目管理部門對項目進行管理、檢查；

    協(xié)調監(jiān)理單位對項目實施進行監(jiān)理。

    項目承擔單位主要履行以下職責：

（一）接受項目管理部門、業(yè)務主管部門的管理、監(jiān)督與檢查；

（二）按照項目合同和招投標文件及附件的內容要求實施項目，接受項目管理部門委托的監(jiān)理單位的監(jiān)理；

（三）按時向業(yè)務主管部門、監(jiān)理單位報告項目進展情況，反饋項目實施中出現的問題；

（四）對省財政專項資金實行專賬管理，項目完成后按規(guī)定提出驗收申請。

    項目監(jiān)理單位主要履行以下職責：

    受項目管理部門委托，依據監(jiān)理合同、項目合同、招投標文件及附件的內容和要求對項目進行全程監(jiān)理；

    協(xié)調處理項目管理和實施過程中出現的問題；

    協(xié)助項目管理部門、業(yè)務主管部門對項目進行跟蹤管理；

（五）完成項目管理部門委托的其它有關項目工作。

    各級涉及項目資金的財政部門對本行政區(qū)域內項目建設予以支持和配合，對專項資金使用情況進行監(jiān)督，保障項目順利實施。

項目管理

    項目承擔單位應建立項目溝通機制，確定項目負責人和聯絡人，項目屬聯合體中標的，承擔單位須與聯合（合作）體單位簽訂合作協(xié)議，確定聯合體內部的分工及資金分配。項目主承擔單位法定負責人應對項目建設負總責。

    項目承擔單位、監(jiān)理單位在項目建設過程中應建立健全項目管理制度，加強檔案管理，指定專人負責文檔管理，以備查驗。

    項目日常管理

    項目承擔單位和監(jiān)理單位應通過電話、郵件、會議等多種方式密切聯系，及時交流項目實施進度情況。監(jiān)理單位應積極加強與各單位的日常溝通，承擔單位應主動配合監(jiān)理單位工作；

項目管理部門、業(yè)務主管部門視工作需要，可對項目實施情況進行監(jiān)督、檢查，監(jiān)理單位協(xié)助；

項目承擔單位應建立日常執(zhí)行情況和重大事項的報告機制，在每月5日前向監(jiān)理單位提交上月項目進展報告，反饋項目實施、經費使用等情況，由監(jiān)理單位抄送業(yè)務主管部門。項目實施中出現重大事項后，承擔單位應在3個工作日內報告業(yè)務主管部門和監(jiān)理單位；

監(jiān)理單位受項目管理部門委托對項目實施過程進行日常跟蹤、監(jiān)督與檢查，評估項目質量與成效，協(xié)調處理各種問題；

監(jiān)理單位應與項目管理部門建立起常態(tài)的報告機制，定期和不定期提交項目報告，反饋項目進展情況，并參與項目監(jiān)理例會；應按季度匯報項目實施情況，包括項目進度、資金使用、取得的成效、存在的問題及解決措施、監(jiān)理工作總結等；

監(jiān)理單位應按要求協(xié)助項目管理部門編制項目簡報；監(jiān)理單位視工作需要，可到承擔單位現場或實施地點核查，了解項目實施情況，項目實施中出現重大事項后，監(jiān)理單位應在3個工作日內報告項目管理部門、業(yè)務主管部門；

承擔單位在項目資金管理工作中，應按國家統(tǒng)一的會計制度進行核算。

    項目里程碑管理

    項目里程碑是指項目實施進度計劃的主要或關鍵節(jié)點，通過里程碑可驗證項目階段性建設成果。

（一）項目合同簽訂后，承擔單位、監(jiān)理單位根據合同的項目實施進度計劃，確定項目里程碑，并為里程碑設定明確的可驗證指標或成果；

（二）承擔單位完成里程碑工作后，應向監(jiān)理單位提交階段性成果，監(jiān)理單位經審核后，及時上報項目管理部門、業(yè)務主管部門。

    項目中期檢查

    為全面掌握項目整體實施進展情況，及時發(fā)現問題，總結經驗，項目管理部門將統(tǒng)一組織項目中期檢查，主要內容包括：承擔單位的總體發(fā)展情況、項目管理情況、項目實施情況、項目資金落實管理情況、項目成效及其它情況。

（一）中期檢查以承擔單位自查為主要形式，采取項目屬地管理原則。項目管理部門負責中期檢查的組織領導，監(jiān)理單位負責中期檢查工作的技術支撐；

（二）省級項目的中期檢查工作由省經濟和信息化委組織，監(jiān)理單位協(xié)助實施；

（三）地市級項目的中期檢查工作由地市級業(yè)務主管部門組織實施，監(jiān)理單位協(xié)助工作并匯總上報項目中期檢查情況。

    項目資金管理按照省財政廳相關規(guī)定執(zhí)行，承擔單位應加強專項資金管理，自覺接受財政、審計部門的監(jiān)督檢查。專項資金須?？顚Ｓ?，不得挪作他用。

    監(jiān)理單位按照省財政廳相關規(guī)定，組織績效評價工作，發(fā)現問題及時向項目管理部門和業(yè)務主管部門匯報并督促承擔單位糾正。

變更管理

    項目在實施過程中，由于受不可抗力因素影響而進行合理調整的，應履行變更手續(xù)。下列情況原則上不允許變更：

（一）專項資金用途、資金使用性質發(fā)生變化；

（二）項目主承擔單位改變；

（三）項目合同重要經濟、技術及其它指標降低。

    下列情況屬于重大變更，項目承擔單位應事先向業(yè)務主管部門、監(jiān)理單位報告，履行變更手續(xù)。

因不可抗力因素造成項目無法履行合同指標或承擔單位出現巨大經營風險，導致項目合同無法繼續(xù)執(zhí)行；

    項目預期的一般性經濟、技術及其它指標確因市場、政策變化等不可預見原因無法達到項目合同要求；

    承擔單位項目因不可抗力因素導致市場、技術、建設條件等變化，使得項目無法繼續(xù)實施或失敗的，承擔單位應依程序報告并申請項目終止；

    擅自不按項目合同建設要求組織實施，或因其他違規(guī)行為，經審計部門、稽察部門的審計、稽察確認已無法繼續(xù)實施或已失敗的項目，項目管理部門審核后可作出撤項決定，并追回項目資金；

    其它影響項目合同約定指標實現的事項。

    下列情況屬于一般變更，項目承擔單位應及時向業(yè)務主管部門、監(jiān)理單位報告，履行備案手續(xù)。

    承擔單位名稱、法定代表人或單位負責人改變且履行了法定手續(xù)；

    項目承擔單位發(fā)生股權結構變動或并購，且承擔單位名稱未變；

    技術路線或技術方案的局部調整；

    聯合（合作）體單位變動；

    其他不影響項目合同約定指標實現但有必要呈報項目管理部門的事項。

    重大變更程序

    重大變更申請

項目重大變更應由承擔單位向業(yè)務主管部門提出書面申請，并填寫《廣東省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金項目變更申報書》（附件1），提交所需證明材料。

    重大變更受理

    業(yè)務主管部門接到變更申請后，應會同監(jiān)理單位審查變更事項的真實性、可行性，評估對項目實施和合同執(zhí)行的影響，提出審查意見；

    為加強重大變更事項評估力度，業(yè)務主管部門在進行審核時可結合項目合同的規(guī)定，征求相關職能部門意見，組織專家論證會，對變更事項進行綜合評估；

3、若審查未通過，由業(yè)務主管部門書面告知承擔單位原因和處理意見；

4、若審查通過，由監(jiān)理單位出具監(jiān)理意見，匯總專家意見和有關材料，送業(yè)務主管部門；業(yè)務主管部門加具意見后上報項目管理部門審批。

    審核批準

    項目管理部門收到業(yè)務主管部門上報的變更材料后進行核查并出具審批意見。核查過程中可根據情況組織專家進行論證。 

    執(zhí)行變更

承擔單位按項目管理部門的審批意見執(zhí)行變更事項。

    一般變更程序

項目發(fā)生一般變更的，承擔單位應及時填寫《廣東省現代信息服務業(yè)發(fā)展專項資金項目變更登記表》（附件2），報監(jiān)理單位；監(jiān)理單位出具監(jiān)理意見后送業(yè)務主管部門；業(yè)務主管部門加具意見后上報項目管理部門備案；

業(yè)務主管部門或監(jiān)理單位認為變更事項屬于重大變更或不允許變更的情況，應書面告知承擔單位原因和處理意見；必要時，項目管理部門可對變更意見進行復核。

業(yè)務主管部門向項目管理部門報送項目變更申請材料時，應提交以下文件：

（一）承擔單位的項目變更申報書或項目變更登記表、變更證明材料及應當說明的其它文件等，一式五份（電子版材料以光盤或郵件形式提交）；

（二）業(yè)務主管部門的變更審核意見，包括調查核實情況、論證結果等。重大變更應提交專家論證意見；

（三）監(jiān)理意見包括調查核實情況、影響分析等內容。

對于重大變更事項，項目承擔單位未按本辦法規(guī)定辦理項目變更手續(xù)的，項目管理部門一律不予認可，后果由承擔單位自負。對于終止和撤項的項目，按照合同書違約責任等相關規(guī)定處理。

驗收管理

    驗收程序依據項目管理部門的相關規(guī)定執(zhí)行。

    項目驗收主要審查承擔單位是否完成項目合同規(guī)定的驗收指標以及對項目資金使用情況等做出客觀評價。項目在實施中有重大變更的，按照核準后的內容進行驗收。

成果管理

    項目成果屬項目承擔單位所有。所取得的技術成果應以適當方式向社會公布，并首先在我省實現產業(yè)化或推廣應用，特殊成果的管理按國家有關規(guī)定實施執(zhí)行。

    承擔單位應重視項目自主創(chuàng)新或引進的知識產權。在項目實施中，提出知識產權的擁有范圍與形式，提供體現知識產權的證明材料。符合條件的成果，應及時向有關部門申請專利，鼓勵向有關部門申請成果鑒定。

    項目承擔單位應加強對項目的硬件和軟件資產的管理工作，嚴格按照有關規(guī)定進行固定資產登記和項目檔案管理，確保項目檔案的完整性、項目安全性和可用性。

監(jiān)督檢查

    項目承擔單位有下列行為之一的，業(yè)務主管部門將報請項目管理部門責令其限期整改，視情節(jié)嚴重情況，對承擔單位采取通報批評、撤銷或終止項目、追繳補助資金和三年內取消申請資格等處理。

提供虛假情況，騙取專項資金的；

    轉移、侵占或者挪用專項資金的；

    擅自改變專項資金用途，資金使用性質發(fā)生改變；

    擅自改變項目總體目標和主要建設內容的；

    三次以上延遲或不提交項目進展報告；

    無正當理由延期二年未驗收的；

    其他違反國家法律、法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的行為。

    對項目實施中存在的擅自改變專項資金用途，轉移、侵占或者騙取、挪用專項資金等行為，按《財政違法行為處罰處分條例》規(guī)定處理，除將已撥付的資金全額追回外，還將追究有關單位及其相關人員責任；構成犯罪的，依法移交司法機關處理。

附則

    本辦法由省經濟和信息化委負責解釋。

    本辦法所列附件，為本辦法的組成部分。

    本辦法自發(fā)布之日起施行。

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